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[董事会]中国银行:董事会稽核委员会2014年度履职情况报告

时间:2021-09-10 02:07 来源:网络整理 转载
[董事会]中国银行:董事会稽核委员会2014年度履职情况报告

[董事会]中国银行:董事会稽核委员会2014年度履职情况报告

时间:2015年03月25日 19:04:10 中财网


中国
中国中国中国中国银行股份有限
银行股份有限银行股份有限银行股份有限银行股份有限公司董事会稽核委员会
公司董事会稽核委员会公司董事会稽核委员会公司董事会稽核委员会公司董事会稽核委员会

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4444年度
年度年度年度年度履职情况报告
履职情况报告履职情况报告履职情况报告履职情况报告

董事会下设的稽核委员会密切关注国内外经济金融形势变化、集团内部控制整体
状况,包括财务报告及非财务报告内部控制制度的建立和运行情况。定期、不定
期听取和审议内部稽核检查报告和对内部控制的评价意见,外部审计师关于内部
控制改进建议的整改情况,案件及风险事件的防控和整改情况。指导督促高级管
理层持续优化完善内部控制体系,就同业业务开展专题调研。

本行稽核委员会目前由
7名成员组成,包括非执行董事孙志筠女士、王勇先生和
独立董事周文耀先生、戴国良先生、Nout
WELLINK先生、陆正飞先生、梁卓恩
先生。主席由独立董事陆正飞先生担任。

该委员会主要职责为:审议高级管理层编制的财务报告、重要会计政策及规定;
审查外部审计师对财务报告的审计意见,年度审计计划及管理建议;审批内部稽
核年度稽核重点,年度检查计划及预算;评估外部审计师、内部稽核履职情况及
工作质量和效果,监督其独立性遵循情况;提议外部审计师的聘请、续聘、更换
及相关审计费用;提议任命解聘总稽核,评价总稽核业绩;监督本行内部控制,
审查高级管理层有关内部控制设计及执行中重大缺陷,审查欺诈案件;审查员工
举报制度,督促本行对员工举报事宜做出公正调查和适当处理。

稽核委员会于
2014年共召开
6次会议,主要审议了季度、中期和年度财务报告
以及年度内部控制评价报告、内部稽核三年发展规划、2015年工作重点、关于
提请年度股东大会审批
2015年外部审计师聘任及费用的议案。审批了内部稽核
2014年工作计划及财务预算。听取了
2014年内部控制工作情况报告、数据质
量、IT数据安全和案件情况汇报、内部稽核
2013年和
2014年阶段性工作情况
报告、外部审计师内部控制审计进度及
2015年外部审计师审计计划及独立性遵
循情况汇报。

此外,针对国内外经济形势的变化,稽核委员会密切关注本行经营业绩提升、效
益成本管控所取得的成效,在完善公司治理机制、改善内部控制措施等方面提出
了很多重要的意见和建议。


根据《中国银行股份有限公司董事会稽核委员会年报工作规程》,稽核委员会于
会计师事务所进场前,向其详细了解了
2014年审计计划,包括
2014年年度报
告审计的重点、风险判断与识别方法、会计准则应用、内控及舞弊测试以及人力
资源安排,特别提示会计师事务所在审计过程中注意向委员会反映与高级管理层
对同一问题判断的差异以及取得一致意见的过程与结果。

针对本行经营情况及主要财务数据,稽核委员会听取并审议了高级管理层的汇
报,同时督促高级管理层向会计师事务所提交财务报告,以便其有充分时间实施
年审。期间稽核委员会保持了与会计师事务所的单独沟通,并特别安排了独立董
事与会计师事务所的单独沟通。稽核委员会于
2015年第一次会议表决通过了本

2014年财务报告,形成决议后提交董事会审核。

二零一四年三月十六日


  中财网

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